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运达公 司控股股东集团公司证券交易行为规范相关问答

问题一:什么是内幕信息?

答:内幕信 息是指证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或 者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。

 

问题二:什么是 内幕信息知情人?

答:根据《证券法》规定,证券交 易内幕信息的知情人包括:

(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;

(二)持有公 司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的 实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;

(三)发行人 控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;

(四)由于所 任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;

(五)证券监 督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进 行管理的其他人员;

(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服 务机构的有关人员;

(七)国务院 证券监督管理机构规定的其他人。

根据以上第二款所示,浙江省 机电集团公司作为运达的控股股东,集团公司的董事、监事、高级管 理人员属于内幕信息知情人。公司法 中高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公 司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。因此,集团公司的董事、监事、高级管理人员,以及集 团公司员工担任运达公司董事、监事的 人员属于当然的内幕信息知情人。

此外,集团公 司员工有可能接触或获得内幕信息的人员,如内幕 信息相关部门工作人员、参与内 幕信息相关会议(如党委会、董事会、总经理办公会)的所有参会人员,包括会议记录人员,以及其 它可以接触或者获得内幕信息的人员,均属于 内幕信息知情人。

 

问题三:内幕信 息知情人有什么义务?

答:证券交 易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得买 卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建 议他人买卖该证券。

 

问题四:内幕交 易的敏感期是什么?

答:构成内幕交易的“相关交易行为”必须在敏感期作出,否则不构成内幕交易。根据最 高人民法院和最高人民检察院的《内幕交易司法解释》,内幕信 息敏感期是指内幕信息自形成至公开的期间。

根据《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》规定,敏感期指:

(一)公司年 度报告前三十日内,因特殊 原因推迟年度报告日期的,自原预 约公告日前三十日起算,直至公告前一日;

(二)公司业绩预告、业绩快 报公告前十日内;

(三)自可能 对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日,至依法 披露后二个交易日内;

(四)中国证 监会及本所认定的其他期间。

较大影 响的重大事件是指:运达公司的分红、增资或减资、重大投资、重大担保、重大业务调整、企业外 部生产经营条件发生重大变化、签订重要合同、董监高的变动、公司合并分立重组、公司股 权结构重大变动、实际控制人或持股5%以上股东变化、主要资产出售或抵押、重大诉讼等证券法第67条规定的事项。

 

问题五:在敏感期内,除内幕信息知情人外,还有那 些人不得买卖发行人股票?

答:根据《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》规定,下列主 体在前条所列期间不得买卖上市公司股份:

(一)控股股东、实际控 制人直接或者间接控制的法人、非法人组织;

(二)控股股东、实际控 制人为自然人的,其配偶、未成年子女。

即集团 公司作为运达控股股东,集团公 司直接或间接控制的组织在敏感期内都不得买卖运达公司股票。

 

问题六:进行内 幕交易的后果是什么?

答:证券交 易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或 者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建 议他人买卖该证券的,责令依 法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以 违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违 法所得或者违法所得不足三万元的,处以三 万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以 三万元以上三十万元以下的罚款。证券监 督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。情节严重的,可能被追究刑事责任。

 

小结:运达公司上市后,集团公 司作为运达公司控股股东,集团公司的董监高、集团公 司派驻担任运达公司董事、监事的人员、其他内 幕信息知情人及集团公司控股的各级组织,应该遵守《证券法》《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》等相关规定,在内幕 信息敏感期内不得买卖运达公司股票。

 

发布时间: 2019-04-22

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